2023年9月6日，在中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會“2023中國企業(yè)國際合規(guī)論壇”上，由國務(wù)院國資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價協(xié)會等單位研究起草的《企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素》標(biāo)準(zhǔn)正式對外發(fā)布實施。
當(dāng)前，加強企業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為全球企業(yè)發(fā)展的必然要求。加強企業(yè)合規(guī)管理，有助于促進企業(yè)規(guī)范管理，強化內(nèi)部管理和運營，幫助企業(yè)有效規(guī)避各種風(fēng)險，降低運營成本，提升企業(yè)整體效益，提高企業(yè)核心競爭力，促進企業(yè)穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展；此外，也有助于提升企業(yè)信譽、品牌和形象，有助于獲得政府、客戶、供應(yīng)商等社會各方面的認(rèn)可和肯定，使企業(yè)在激烈的競爭中獲得有利的競爭地位等。目前，在全球財富500強企業(yè)中，絕大部分企業(yè)都已建立了專門的合規(guī)管理部門和相應(yīng)的合規(guī)管理制度體系。
黨和國家高度重視企業(yè)合規(guī)管理工作，將強化企業(yè)合規(guī)管理作為深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的必然要求，先后出臺多項合規(guī)管理的相關(guān)政策。《關(guān)于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確指出，“引導(dǎo)企業(yè)加強合規(guī)管理”。
中央各有關(guān)部門和地方省市等也通過多種政策和舉措，引導(dǎo)和促進企業(yè)合規(guī)管理工作的開展。中央紀(jì)委國家監(jiān)委多次組織“一帶一路”參與企業(yè)進行合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)，旨在持續(xù)推進國際反腐合作，加強企業(yè)廉潔自律和腐敗風(fēng)險防控，深入推進廉潔絲綢之路建設(shè)，為“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保障。司法部將合規(guī)管理作為“八五”普法重要內(nèi)容。中國銀監(jiān)會印發(fā)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》。中國證監(jiān)會印發(fā)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。中國保監(jiān)會印發(fā)《保險公司合規(guī)管理指引》。發(fā)改委、外交部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》。最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》。國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，為中央企業(yè)等建立健全合規(guī)管理體系提供了指導(dǎo)和方向。各地方國資監(jiān)管部門也相繼出臺所監(jiān)管的國有企業(yè)的合規(guī)管理辦法或管理指引。
許多中國企業(yè)也將合規(guī)管理列入企業(yè)日常管理之中，將誠信合規(guī)作為企業(yè)核心價值觀和經(jīng)營管理行為的底線，并建立合規(guī)管理部門，統(tǒng)籌規(guī)劃加強企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作。尤其是在中國“一帶一路”倡議和中國企業(yè)走出去等的大背景下，加強企業(yè)合規(guī)管理工作已成為助力中國企業(yè)國際化發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障。
人才是第一資源。加強企業(yè)合規(guī)管理工作，離不開人才的支持。建立一支高素質(zhì)高水平的企業(yè)合規(guī)管理人才隊伍，對于企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，具有至關(guān)重要的作用。目前，中國企業(yè)合規(guī)管理人員從數(shù)量和質(zhì)量等方面來看，都存在著一些問題和不足，這些嚴(yán)重影響了企業(yè)合規(guī)管理工作的開展。因此，加強中國企業(yè)合規(guī)管理人員隊伍建設(shè)是勢在必行。
標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，在推進經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著基礎(chǔ)性和引領(lǐng)性作用。開展企業(yè)合規(guī)管理人才培養(yǎng)，離不開標(biāo)準(zhǔn)的支撐。為貫徹黨和國家全面依法治國戰(zhàn)略部署及有關(guān)政策文件精神，進一步推進企業(yè)合規(guī)管理人才隊伍建設(shè)，積極促進企業(yè)加強合規(guī)管理工作，職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價協(xié)會等組織完成了《企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素》標(biāo)準(zhǔn)的研究制訂工作。
該標(biāo)準(zhǔn)明確了企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人的定義，將企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人分為合規(guī)官和高級合規(guī)官兩個級別，并從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)知識、職業(yè)能力等方面規(guī)定了企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經(jīng)理人考評要素的核心內(nèi)容。該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實施，將有助于中國企業(yè)合規(guī)管理人才隊伍建設(shè)，有助于促進企業(yè)的合規(guī)管理水平的提高，有助于推進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也為中國企業(yè)的國際化發(fā)展提供積極的支持。
據(jù)悉，國務(wù)院國資委所屬職業(yè)經(jīng)理研究中心和中國企業(yè)評價協(xié)會等將以黨和國家等有關(guān)文件精神為指引，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，組織開展合規(guī)官和高級合規(guī)官的資質(zhì)培訓(xùn)與評價工作，積極為中國企業(yè)合規(guī)管理人才隊伍建設(shè)和提升企業(yè)合規(guī)管理水平等做出應(yīng)有的貢獻。