第一部分 總 則
1.1 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)文化理念
企業(yè)重視合規(guī)、全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。
1.2 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)目標(biāo)
致力于構(gòu)建適應(yīng)鞍鋼集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的合規(guī)管理體系，推進(jìn)合規(guī)管理向各級(jí)企業(yè)延伸，全面打造“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信”的鋼鐵企業(yè)集團(tuán)。
1.3 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理基本原則
1.3.1獨(dú)立性原則
合規(guī)管理監(jiān)督工作保持獨(dú)立性。
1.3.2 全面性原則
合規(guī)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)工作環(huán)節(jié)。
1.3.3 系統(tǒng)性原則
合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察（督查）、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作統(tǒng)籌銜接。
1.3.4 及時(shí)性原則
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防控、處置、匯報(bào)及時(shí)高效。
1.4 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)要求
鞍鋼集團(tuán)和全體員工的經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合法律（包括業(yè)務(wù)所在國(guó)）、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、公司章程、公司議事決定、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。
1.5 適用范圍
《鞍鋼集團(tuán)合規(guī)手冊(cè)》適用于鞍鋼集團(tuán)、鞍鋼集團(tuán)所屬子企業(yè)及全體員工。
第二部分 合規(guī)管理體系
2.1 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理體系目標(biāo)
鞍鋼集團(tuán)建立以風(fēng)控管理為導(dǎo)向、法治建設(shè)為引領(lǐng)、合規(guī)管理為重點(diǎn)的一體化運(yùn)行體系，推動(dòng)風(fēng)控管理、法治建設(shè)與合規(guī)管理高效銜接融合。
2.2 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理組織體系
2.2.1 鞍鋼集團(tuán)董事會(huì)是合規(guī)管理最高決策機(jī)構(gòu)。
2.2.2 鞍鋼集團(tuán)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)的重要作用，設(shè)立合規(guī)委員會(huì)與法治鞍鋼建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層開(kāi)展合規(guī)管理工作。
2.2.3 鞍鋼集團(tuán)總法律顧問(wèn)是集團(tuán)合規(guī)負(fù)責(zé)人。
2.2.4 鞍鋼集團(tuán)法律合規(guī)部是集團(tuán)合規(guī)歸口管理部門(mén)。
2.3 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理制度體系
鞍鋼集團(tuán)將合規(guī)管理納入公司章程和企業(yè)規(guī)章制度，構(gòu)建以《鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理辦法》為統(tǒng)領(lǐng)，以公司章程為重心，以涵蓋基本管理制度、專業(yè)管理制度、工作規(guī)范在內(nèi)的規(guī)章管理制度為依托的合規(guī)管理制度體系。
2.4 鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理運(yùn)行體系
2.4.1 鞍鋼集團(tuán)各管理部門(mén)全面履行合規(guī)義務(wù)，共同構(gòu)筑合規(guī)管理“三道防線”：第一道防線主責(zé)部門(mén)為各業(yè)務(wù)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理；第二道防線主責(zé)部門(mén)為法律合規(guī)部，負(fù)責(zé)組織推進(jìn)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作；第三道防線主責(zé)部門(mén)為審計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督審查合規(guī)管理工作，督促整改落實(shí)。
2.4.2 鞍鋼集團(tuán)建立包含規(guī)章制度完善機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警和防控機(jī)制、重大事項(xiàng)合規(guī)審查機(jī)制、合規(guī)管理評(píng)價(jià)和報(bào)告機(jī)制、境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)機(jī)制、考核追責(zé)及培訓(xùn)宣貫機(jī)制在內(nèi)的“六位一體”合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，全方位高效開(kāi)展合規(guī)工作。
2.4.3 鞍鋼集團(tuán)堅(jiān)持將合規(guī)管理貫穿“三重一大”決策制度，規(guī)范決策流程，并持續(xù)發(fā)布重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)指引，防范重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第三部分 企業(yè)合規(guī)責(zé)任
3.1 合法雇傭和勞動(dòng)安全保障義務(wù)
3.1.1 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)內(nèi)及境外（所在國(guó)）勞動(dòng)用工相關(guān)法律法規(guī)，建立健全本單位勞動(dòng)用工制度，維護(hù)企業(yè)員工合法權(quán)益。
3.1.2 鞍鋼集團(tuán)全面保障員工取得勞動(dòng)報(bào)酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)、接受技能培訓(xùn)、享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利的權(quán)利。
3.1.3 鞍鋼集團(tuán)建立健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止安全事故，防范職業(yè)危害。
3.1.4 鞍鋼集團(tuán)為員工提供符合國(guó)家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者定期進(jìn)行健康檢查。
3.1.5 鞍鋼集團(tuán)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，按照國(guó)家規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，并有計(jì)劃的對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。
3.1.6 鞍鋼集團(tuán)遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則與員工建立勞動(dòng)關(guān)系，依法依規(guī)簽訂、履行、變更、終止和解除勞動(dòng)合同。
3.1.7 鞍鋼集團(tuán)堅(jiān)持創(chuàng)造公平公正的工作環(huán)境，嚴(yán)禁因民族、種族、性別、宗教信仰不同而歧視任何員工。
3.1.8 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守勞務(wù)派遣用工相關(guān)管理規(guī)定，全面履行用工單位管理職責(zé)。
3.2 商業(yè)伙伴合規(guī)義務(wù)
3.2.1 鞍鋼集團(tuán)建立健全商業(yè)伙伴合規(guī)審查制度，與商業(yè)伙伴依法合規(guī)開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)。
3.2.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格落實(shí)商業(yè)伙伴的盡職調(diào)查工作，全面了解商業(yè)伙伴的資信狀況，內(nèi)容包括但不限于：商業(yè)伙伴的工商登記信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東背景、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、特殊資質(zhì)、行業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及涉外制裁等。
3.3 安全生產(chǎn)義務(wù)
3.3.1 鞍鋼集團(tuán)安全生產(chǎn)工作堅(jiān)持以人為本、安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的政策方針，全面樹(shù)立安全發(fā)展觀。
3.3.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，依法保證安全資金投入，改善安全生產(chǎn)條件，推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，確保安全生產(chǎn)。
3.3.3 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生有關(guān)法律法規(guī)要求，堅(jiān)持采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施。
3.3.4 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)方安全管理主體責(zé)任，建立健全相關(guān)方安全管理制度及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，審核相關(guān)方安全資質(zhì)及條件，簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，有效監(jiān)督相關(guān)方安全生產(chǎn)工作。
3.4 環(huán)境保護(hù)義務(wù)
3.4.1 鞍鋼集團(tuán)牢固樹(shù)立綠色、高效、和諧、可持續(xù)的發(fā)展理念。
3.4.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)要求，落實(shí)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任，積極履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)，有效保護(hù)和改善環(huán)境。
3.4.3 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和排污許可制，建立完善的管控體系，實(shí)現(xiàn)從污染預(yù)防到污染治理和排放控制的全過(guò)程監(jiān)管。
3.4.4 鞍鋼集團(tuán)積極采用資源利用率高、污染物排放量少的工藝、設(shè)備以及廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物無(wú)害化處理技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生。
3.4.5 鞍鋼集團(tuán)積極開(kāi)展環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和相關(guān)知識(shí)的宣傳，營(yíng)造保護(hù)環(huán)境的良好氛圍。
3.5 產(chǎn)品質(zhì)量義務(wù)
3.5.1 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》，持續(xù)強(qiáng)化產(chǎn)品質(zhì)量管理。
3.5.2 鞍鋼集團(tuán)建立與公司戰(zhàn)略相一致的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
3.5.3 鞍鋼集團(tuán)建立嚴(yán)密、協(xié)調(diào)、有效的質(zhì)量保證體系，保證產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家的有關(guān)法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及合同規(guī)定的要求。
3.5.4 鞍鋼集團(tuán)定期組織質(zhì)量培訓(xùn)，樹(shù)立全員質(zhì)量?jī)r(jià)值觀。
3.6 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)
3.6.1 鞍鋼集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)信的原則，遵守法律和商業(yè)道德，嚴(yán)禁在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益。
3.6.2 鞍鋼集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中禁止下列行為：
（1）混淆行為，即擅自使用他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢、企業(yè)名稱字號(hào)、社會(huì)組織名稱、域名、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁(yè)等。
（2）商業(yè)賄賂，即采用財(cái)物或者其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員、受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或者個(gè)人，以謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
（3）虛假宣傳，即對(duì)商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)交易相對(duì)方。
（4）侵犯商業(yè)秘密，即以不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或違反保密義務(wù)披露、使用所掌握的他人商業(yè)秘密。
3.7 反壟斷義務(wù)
3.7.1鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)禁子企業(yè)與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。
3.7.2鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)禁具有市場(chǎng)支配地位的子企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施限定交易、差別待遇、無(wú)正當(dāng)理由搭售商品、無(wú)正當(dāng)理由以低于成本價(jià)格銷售商品等行為，排除或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
3.7.3 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的相關(guān)法律法規(guī)要求，積極履行經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)義務(wù)。
3.7.4 鞍鋼集團(tuán)積極遵守境外業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。
3.8 反洗錢(qián)義務(wù)
3.8.1 鞍鋼集團(tuán)積極履行反洗錢(qián)義務(wù)，堅(jiān)決杜絕各種形式的洗錢(qián)行為。
3.8.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定，嚴(yán)禁向非交易賬戶以及非正常商業(yè)賬戶付款。
3.9 依法納稅義務(wù)
3.9.1 鞍鋼集團(tuán)堅(jiān)持依法納稅，積極履行代扣代繳稅款義務(wù)。
3.9.2 鞍鋼集團(tuán)堅(jiān)持依法開(kāi)展稅務(wù)登記、設(shè)置賬簿、保管憑證、納稅申報(bào)等工作。
3.10 上市公司信息披露義務(wù)
3.10.1 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格督促子企業(yè)上市公司遵守證券及證券交易法有關(guān)規(guī)定，積極履行信息披露義務(wù)，保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3.10.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格督促子企業(yè)上市公司積極接受配合證券監(jiān)管部門(mén)抽查、調(diào)查，主動(dòng)提供完整的數(shù)據(jù)資料，履行相應(yīng)義務(wù)。
3.11 財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確義務(wù)
3.11.1 鞍鋼集團(tuán)依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整。
3.11.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)家會(huì)計(jì)制度規(guī)定，保證會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
3.12 數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全義務(wù)
3.12.1 鞍鋼集團(tuán)建立信息安全保護(hù)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保障，嚴(yán)格保守國(guó)家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密。
3.12.2 鞍鋼集團(tuán)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，積極采用數(shù)據(jù)分類、備份、加密等措施強(qiáng)化對(duì)個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)保護(hù)。
3.12.3 鞍鋼集團(tuán)持續(xù)開(kāi)展信息安全宣傳教育和監(jiān)督檢查，強(qiáng)化計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)防護(hù)和入侵風(fēng)險(xiǎn)防控。
第四部分 員工合規(guī)義務(wù)
4.1 忠實(shí)、勤勉義務(wù)
4.1.1 員工應(yīng)當(dāng)對(duì)集團(tuán)及本單位履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，誠(chéng)信做事、愛(ài)崗敬業(yè)，以促進(jìn)鞍鋼發(fā)展、維護(hù)鞍鋼良好聲譽(yù)為己任，嚴(yán)禁從事任何損害鞍鋼聲譽(yù)和利益的行為。
4.1.2 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)部門(mén)監(jiān)管要求、集團(tuán)及本單位規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德。
4.1.3 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守競(jìng)業(yè)限制規(guī)定，在競(jìng)業(yè)限制期內(nèi)不在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)或有其他競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的用人單位任職，不自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)。
4.1.4 員工應(yīng)當(dāng)正確處理個(gè)人利益與公司利益的關(guān)系，避免個(gè)人利益與公司利益產(chǎn)生沖突，嚴(yán)禁利用職務(wù)便利、職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個(gè)人。對(duì)于可能產(chǎn)生利益沖突、利益輸送的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并在決策、辦理相關(guān)事項(xiàng)時(shí)主動(dòng)回避。
4.2 維護(hù)企業(yè)利益義務(wù)
4.2.1 員工應(yīng)當(dāng)主動(dòng)維護(hù)鞍鋼品牌，積極宣傳鞍鋼文化，全心全意致力于提升鞍鋼品牌價(jià)值和社會(huì)影響力。
4.2.2 員工代表集團(tuán)或本單位對(duì)外交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前獲得相應(yīng)授權(quán)，并注重維護(hù)鞍鋼形象。
4.2.3 員工應(yīng)當(dāng)合理、有效使用公司有形資產(chǎn)，避免浪費(fèi)、損失、損壞公司資產(chǎn)，同時(shí)要對(duì)資產(chǎn)的安全隱患保持警覺(jué)，采取有效措施保護(hù)公司資產(chǎn)。未經(jīng)公司批準(zhǔn)和授權(quán)，員工不得擅自銷售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置公司資產(chǎn)。
4.2.4 員工應(yīng)當(dāng)重視公司專利、專有技術(shù)、注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)名稱字號(hào)、商業(yè)秘密等無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)，嚴(yán)禁對(duì)外非法披露、使用，嚴(yán)防他人侵權(quán)。
4.3 反腐敗義務(wù)
4.3.1 員工應(yīng)當(dāng)樹(shù)牢反腐敗意識(shí)，堅(jiān)決抵制一切腐敗行為。
4.3.2 員工不得與其個(gè)人或親屬任職的經(jīng)濟(jì)單位開(kāi)展任何可能會(huì)損害公司利益的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。
4.3.3 員工不得利用職務(wù)便利或其掌握的公司信息為其個(gè)人或其他人員牟取不正當(dāng)利益。
4.3.4 員工不得挪用、侵占、侵吞公司財(cái)產(chǎn)或收受他人賄賂。
4.3.5 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行公司報(bào)銷制度和商業(yè)接待制度，嚴(yán)禁超標(biāo)消費(fèi)、超標(biāo)接待等行為。
4.4 禁止內(nèi)幕交易義務(wù)
4.4.1 員工應(yīng)當(dāng)積極配合單位履行內(nèi)幕信息知情人登記備案義務(wù)，并按要求簽署相關(guān)保密協(xié)議。
4.4.2 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國(guó)刑法、證券法及所在國(guó)家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)公司的證券、泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
4.5 保密義務(wù)
4.5.1 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家保密法律法規(guī)和鞍鋼集團(tuán)保密管理規(guī)定，履行保守國(guó)家秘密、工作秘密和商業(yè)秘密的義務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本單位與客戶簽訂的保密協(xié)議，對(duì)客戶相關(guān)保密信息予以保密。
4.5.2 員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保密審批授權(quán)制度，嚴(yán)禁未經(jīng)公司授權(quán)以公司的名義或員工身份對(duì)外發(fā)布、提供公司及客戶的保密信息。
4.5.3 員工不得將公司或者雖屬于他人但公司承諾有保密義務(wù)的保密信息私自抄錄、復(fù)制、電郵或以其他任何形式攜帶出公司范圍或者提供給他人閱讀、復(fù)制、傳遞。
4.5.4 員工離職前應(yīng)當(dāng)清退所有秘密載體及內(nèi)部資料，并嚴(yán)格履行脫密相關(guān)規(guī)定。
第五部分 附則
5.1 本手冊(cè)制定依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、《鞍鋼集團(tuán)合規(guī)管理辦法》及行業(yè)行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。
5.2 本手冊(cè)由鞍鋼集團(tuán)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋、修訂。
5.3 本手冊(cè)自發(fā)布之日起實(shí)施。