為進一步深入推進法治鞍鋼建設(shè)，加快提升企業(yè)依法經(jīng)營管理水平，根據(jù)《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》等文件精神，結(jié)合鞍鋼集團實際，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，按照中央全面依法治國工作會議部署，落實國務(wù)院國資委“健全五個體系、提升五種能力”的要求，緊緊圍繞鞍鋼集團“十四五”規(guī)劃和國企改革三年行動重點任務(wù)，構(gòu)建縱向以法務(wù)管理、風(fēng)控管理、合規(guī)管理為支柱，橫向以信息化建設(shè)為鏈條的“三縱一橫”法治鞍鋼建設(shè)工作體系，為推動高質(zhì)量發(fā)展新鞍鋼建設(shè)提供有力支撐和保障。
（二）基本原則
堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，把握方向。將堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)貫穿“十四五”法治鞍鋼建設(shè)的全過程和各方面，自覺增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅定不移走中國特色社會主義法治道路。
堅持融入中心，服務(wù)大局。以服務(wù)鞍鋼集團“十四五”規(guī)劃和國企改革三年行動為指引，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，充分發(fā)揮法治在深化改革和高質(zhì)量發(fā)展進程中的支撐和保障作用。
堅持突出重點，力求實效。以落實法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)、加強法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)管理等為重點，堅持問題導(dǎo)向，在做深做細做實上下更大功夫，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營、防風(fēng)險、創(chuàng)效益作用。
堅持與時俱進，勇于創(chuàng)新。按照新時代法治央企建設(shè)的新任務(wù)和新要求，結(jié)合實際拓寬法治工作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，探索法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)一體化運行的新模式，創(chuàng)新工作方法，加快提升信息化、智能化管控水平。
（三）總體目標
力爭到2025年，將鞍鋼集團建設(shè)成為治理結(jié)構(gòu)完善、生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)、企業(yè)管理規(guī)范、職工守法誠信，法治鞍鋼建設(shè)走在央企前列的現(xiàn)代化企業(yè)。
二、構(gòu)建和運行“三縱一橫”法治鞍鋼建設(shè)工作體系
（一）發(fā)揮支撐保障作用，進一步提升依法治企工作水平
分析學(xué)習(xí)總結(jié)內(nèi)外部先進企業(yè)的優(yōu)秀實踐，以標桿管理為抓手，深入開展對標提升行動，突出法律審核把關(guān)作用，完善法律保障工作機制，強化法律糾紛案件管理，實施合同全生命周期管理，持續(xù)全面提升法律管理能力和水平。
1.突出法律審核把關(guān)作用
持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核制度，在確保100%審核率的同時，通過跟進采納情況，持續(xù)提升三項法律審核工作質(zhì)量。加強三項法律審核監(jiān)督檢查，落實責(zé)任，推動三項法律審核向各級經(jīng)營實體延伸。
2.完善法律保障工作機制
緊盯鞍鋼集團“十四五”規(guī)劃、國企改革三年行動重點任務(wù)，深入分析對法治工作提出的新任務(wù)新要求，完善法律保障工作機制，規(guī)范法律保障工作流程。全程參與混合所有制改革、員工持股、投資并購、虧損企業(yè)治理等重大項目，研究落實過程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險，堅持依法規(guī)范操作，嚴控法律合規(guī)風(fēng)險。加大對各子企業(yè)重大項目法律保障工作的指導(dǎo)工作力度，保證項目于法有據(jù)，操作依法合規(guī)。
3.強化法律糾紛案件管理
建立重大案件督辦制度，統(tǒng)籌調(diào)配資源，加強對子企業(yè)重大法律糾紛案件的管理和指導(dǎo)。強化法律糾紛案件管理考核，探索設(shè)立案件自辦率、勝訴率、執(zhí)行回款率等指標，并納入年度法治工作考核。加大存量案件處置力度，著力控制新增案件數(shù)量，力爭2025年歷史遺留重大法律糾紛案件得到妥善解決。加強對典型案件分析，及時提出促進管理提升的工作建議，以案促管、以管創(chuàng)效。嚴格落實案件報告制度，重大法律糾紛案件及時報告，按時報送年度法律糾紛案件綜合分析報告。建立案件激勵約束機制，根據(jù)案件疑難程度及避免、減少或挽回經(jīng)濟損失情況，對有關(guān)人員進行獎勵，對違法違規(guī)引發(fā)法律糾紛案件造成重大損失的，嚴格追究責(zé)任。
4.實施合同全生命周期管理
強化合同簽署前審核機制，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法律合規(guī)部門各負其責(zé)，分別進行商務(wù)審查、財務(wù)審核、法律合規(guī)性審查。通過信息化手段對合同履行情況進行全程跟蹤，實施動態(tài)管理，全面掌握合同履行情況，有效防范履行風(fēng)險。開展合同履行后評估，形成合同履行后評估報告，對存在的典型問題進行分析，制訂風(fēng)險防范措施。健全各級經(jīng)營實體合同管理崗位設(shè)置，規(guī)范合同專用章管理和使用，推行合同審簽人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)及持證上崗制度。
5.加強外聘律所律師管理
完善鞍鋼集團外聘律所律師管理制度，規(guī)范外聘法律服務(wù)管理，從專業(yè)能力、實踐經(jīng)驗、工作態(tài)度、協(xié)調(diào)能力、廉潔從業(yè)等多個維度對外聘律所律師提供法律服務(wù)情況進行考核評價。定期調(diào)整外聘律所和律師資源庫，及時將履職能力不足、違反職業(yè)道德、存在行賄等違法違規(guī)行為的律所和律師清除，并不斷引進高水平律所和律師，實現(xiàn)外聘法律服務(wù)資源共享、成本費用可控、服務(wù)質(zhì)量可靠，有效發(fā)揮外聘律師作用。
（二）完善風(fēng)險內(nèi)控體系，進一步提高重大風(fēng)險防控能力
推動風(fēng)險內(nèi)控工作從“應(yīng)急處置”向“主動防范”轉(zhuǎn)變，從“專項整改”向“系統(tǒng)應(yīng)對”轉(zhuǎn)變，從“重點突破”向“全面提升”轉(zhuǎn)變，不斷完善“評估、監(jiān)測、預(yù)警、評價、整改”全過程風(fēng)險防控機制。
1.健全規(guī)章制度管理體系
健全規(guī)章制度制定、執(zhí)行、評估、改進等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。根據(jù)新業(yè)務(wù)、新變化、新問題，聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、改革重點領(lǐng)城、國有資本運營重要環(huán)節(jié)以及境外國有資產(chǎn)監(jiān)管，全面梳理查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，及時做好相關(guān)制度立、改、廢、釋，將法律法規(guī)等外部監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，持續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部管理制度體系。在具體業(yè)務(wù)制度的制定、審核和修訂中嵌入統(tǒng)一的內(nèi)控體系管控要求，明確重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制要求和風(fēng)險應(yīng)對措施。加強對規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，定期對執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查和綜合評價，增強制度剛性約束，推動制度有效落實。
2.改進重大風(fēng)險評估及預(yù)警機制
拓展風(fēng)險信息收集渠道，提高風(fēng)險評估辨識精準度。不定期開展海外經(jīng)營、資金管控、金融及衍生品業(yè)務(wù)、法律合規(guī)、安全環(huán)保等重點領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險隱患排查。對排查出的風(fēng)險，進行系統(tǒng)分析，及時發(fā)布預(yù)警，并制定有效的應(yīng)對處置預(yù)案。探索在市場價格、資金債務(wù)、安全環(huán)保、投資等重點領(lǐng)域，研究制定風(fēng)險評估標準模型。根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點確定風(fēng)險等級評估標準、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，明確定量或定性風(fēng)險指標及預(yù)警值。
3.優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)測及報告機制
實時監(jiān)測跟蹤重大風(fēng)險變化和新增風(fēng)險隱患，實施風(fēng)險監(jiān)測季報制度，嚴格按照流程報送重大經(jīng)營風(fēng)險事件，暢通風(fēng)險信息傳遞渠道。探索將大宗商品價格及指數(shù)、融資利率、市值波動等重要指標納入監(jiān)測范圍，提高對經(jīng)營環(huán)境變化、發(fā)展趨勢的預(yù)判能力。做好企業(yè)間風(fēng)險隔離，防止風(fēng)險由“點”擴“面”，堅決避免發(fā)生系統(tǒng)性、顛覆性重大經(jīng)營風(fēng)險。
4.深化權(quán)力運行監(jiān)督機制
嚴格規(guī)范重要崗位和關(guān)鍵人員在授權(quán)、審批、執(zhí)行、報告等方面的權(quán)責(zé)，按照不相容崗位分離原則，實現(xiàn)可行性研究與決策審批、決策審批與執(zhí)行、執(zhí)行與監(jiān)督檢查等崗位職責(zé)的分離。不斷優(yōu)化完善內(nèi)控管理要求，重點強化采購、投資、資金、產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）交易流轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域各崗位的職責(zé)權(quán)限和審批程序，形成相互銜接、相互制衡、相互監(jiān)督的權(quán)力運行機制。梳理核心業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點和控制環(huán)節(jié)，推動納入信息化流程，使其成為不可逾越的關(guān)鍵節(jié)點。明確重要崗位專業(yè)監(jiān)督的內(nèi)容、要素、對象、方式，做實業(yè)務(wù)崗位專業(yè)監(jiān)督，以監(jiān)督促進管理、用規(guī)范提升管理。
5.強化監(jiān)督評價機制
統(tǒng)籌推進風(fēng)險內(nèi)控和合規(guī)管理的監(jiān)督評價工作，將風(fēng)險、合規(guī)管理制度建設(shè)及實施情況納入內(nèi)控體系監(jiān)督評價范疇。強化集團內(nèi)部監(jiān)督評價和外部審計評價，客觀、真實、準確反映企業(yè)經(jīng)營中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險和合規(guī)問題。建立完善風(fēng)險內(nèi)控“2+N”工作機制，搭建貫穿問題揭示、風(fēng)險識別、缺陷研判、組織整改、落實責(zé)任全過程的監(jiān)督評價工作平臺，全面深化風(fēng)控“三道防線”建設(shè)，壓實審計整改的“三個責(zé)任”。
（三）聚焦重點領(lǐng)域，進一步加強合規(guī)體系建設(shè)
以合規(guī)管理專項治理為切入點，聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立合規(guī)評價機制，加大境外企業(yè)合規(guī)管理工作力度，完善鞍鋼合規(guī)管理體系，建設(shè)合規(guī)鞍鋼。
1.建立合規(guī)管理評價機制
制定合規(guī)評價標準，全面對接ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國際標準和國家質(zhì)檢總局、國家標準委聯(lián)合發(fā)布的《合規(guī)管理體系指南》GB/T-35770標準要求。組織開展合規(guī)管理專項檢查，系統(tǒng)評估合規(guī)體系完整性和有效性，力爭2023年完成合規(guī)體系管理評價和貫標工作。
2.開展合規(guī)系列專項治理
圍繞企業(yè)名稱字號、勞動用工、商業(yè)伙伴、反商業(yè)賄賂、環(huán)境保護等生產(chǎn)經(jīng)營重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展合規(guī)管理專項治理，排查管理漏洞，研判合規(guī)風(fēng)險，分析內(nèi)控缺陷，制定合規(guī)管控措施，將法律審核、合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制有機結(jié)合，有效推動生產(chǎn)經(jīng)營重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范管理。
3.規(guī)范境外企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)
全面推進境外企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，不斷提升集團公司國際化經(jīng)營合規(guī)管理水平。推動境外重要子企業(yè)設(shè)立法律事務(wù)機構(gòu)或配備專職法律顧問，建立和完善涉外重大法律糾紛案件預(yù)警和國際貿(mào)易爭端應(yīng)對機制。健全境外投資和國際化經(jīng)營法律保障機制，深入研究投資所在國關(guān)于外資準入、勞動用工、反壟斷、稅務(wù)政策、法律救濟等方面的規(guī)定，加強境外企業(yè)合規(guī)監(jiān)管，通過培訓(xùn)和考核，提升境外經(jīng)營管理人員法律風(fēng)險防范和合規(guī)意識。力爭2025年實現(xiàn)境外企業(yè)合規(guī)管理體系覆蓋率100%。
4.加強重大合規(guī)問題研究
加強對RCEP、中歐投資協(xié)定、CPTPP 等涉及國企議題的研究，特別是《出口管制法》《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》等法律法規(guī)，提前做好應(yīng)對方案，積極運用法律武器主動維權(quán)。
（四）加大信息化建設(shè)力度，構(gòu)建智能化法治鞍鋼建設(shè)工作體系
按照數(shù)字鞍鋼建設(shè)的總體部署，進一步完善法律管理信息系統(tǒng)，加強合規(guī)管理、風(fēng)險內(nèi)控管理信息化建設(shè)，采取統(tǒng)籌推進、分步實施的方式，力爭到2025年法律管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)上下貫通、橫向聯(lián)通、相互融通。
1.推動法律管理信息系統(tǒng)上下貫通
做好與國資國企在線監(jiān)管系統(tǒng)的對接，推動法律管理信息系統(tǒng)向子企業(yè)及其所屬企業(yè)延伸，在全集團范圍內(nèi)規(guī)范法律管理信息系統(tǒng)的建設(shè)和使用，統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式，打通信息堵塞點，實現(xiàn)法律管理相關(guān)數(shù)據(jù)上下貫通。
2.推動法律管理信息系統(tǒng)橫向聯(lián)通
推進法律管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，將法律審核、合規(guī)審查、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制納入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理必經(jīng)流程，使重大經(jīng)營管理決策和執(zhí)行活動可控制、可追溯、可檢查。
3.實現(xiàn)法律管理信息系統(tǒng)與相關(guān)信息系統(tǒng)相互融通
探索運用大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)，促進業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相互融通、風(fēng)險防范共同響應(yīng)，實現(xiàn)風(fēng)險在線識別、分析、評估、防控，推動法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的深度融合。
三、強化法治鞍鋼建設(shè)保障
各單位要把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，與“十四五”規(guī)劃相銜接，同步實施、同步推進，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，加強部門協(xié)同，強化人員、資金等保障，形成上下協(xié)調(diào)、部門聯(lián)動的工作機制。
（一）深化法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)落實
堅持黨對依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，健全完善黨委（常委）會定期聽取法治工作匯報、定期開展黨委中心組法治專題學(xué)習(xí)、述職必述法等制度，切實發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實的重要作用。將企業(yè)主要負責(zé)人推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)要求向各級企業(yè)延伸，對重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決，把落實情況納入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價體系，充分調(diào)動各方力量參與法治建設(shè)。
（二）完善法治工作組織體系
加大法律專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員培養(yǎng)選拔力度，在市場化國際化程度較高、法律服務(wù)需求大的企業(yè)，推進符合條件具備法律教育背景或法律職業(yè)資格的專業(yè)人才進入領(lǐng)導(dǎo)班子。在重要子企業(yè)配備專職總法律顧問，推動各子企業(yè)在重要單元企業(yè)配備總法律顧問。加強總法律顧問日常管理，堅持總法律顧問述職制度，完善總法律顧問推薦任免和考核機制。嚴格落實總法律顧問列席黨委（常委）會、董事會等重要決策會議制度，充分發(fā)揮其法律組織管理與審核把關(guān)作用。堅持總法律顧問專職化、專業(yè)化方向，直接向企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，力爭至2025年，具有法律相關(guān)資格和法學(xué)教育背景的總法律顧問比例達到80%。在重要子企業(yè)設(shè)立獨立法務(wù)管理機構(gòu)，加快推進重要單元企業(yè)法律管理機構(gòu)、法律崗位設(shè)置，力爭到2025年，各級企業(yè)設(shè)立同經(jīng)營規(guī)模和市場地位相匹配的法律事務(wù)機構(gòu)或一定數(shù)量專職法律事務(wù)崗位。
（三）健全考核評價機制
發(fā)揮考核評價對法治鞍鋼建設(shè)的引導(dǎo)作用，進一步完善法治鞍鋼建設(shè)評價指標體系，納入企業(yè)年度戰(zhàn)略績效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核，并將考評結(jié)果作為考察使用干部的重要依據(jù)。加大問責(zé)力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責(zé)任，確保法治鞍鋼建設(shè)工作各項目標任務(wù)落地實施。
（四）打造法治工作隊伍
研究制定《鞍鋼集團有限公司法治工作協(xié)作組管理辦法》，搭建“業(yè)務(wù)協(xié)同推進、學(xué)習(xí)交流提升、專項課題研究”三個工作平臺，構(gòu)建“一組三平臺”工作機制，不斷提高基層單位法務(wù)人員工作本領(lǐng)。整合法律人才資源，建立集團公司法律專家?guī)?，并按照專業(yè)特長統(tǒng)籌調(diào)配和使用。通過舉辦內(nèi)部業(yè)務(wù)實操大講堂、鼓勵參加國家法律職業(yè)資格考試，推進企業(yè)法律顧問職稱等級資格評審等措施，建設(shè)學(xué)習(xí)型法治工作隊伍。采取引進法律專業(yè)人才、優(yōu)秀管理人員轉(zhuǎn)崗等方式，不斷充實法律人員隊伍。加強理想信念教育，鍛造一支對黨忠誠、德才兼?zhèn)涞姆ㄖ喂ぷ麝犖椤?
（五）培育企業(yè)法治文化
打造鮮明鞍鋼特色法治文化，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準則。落實“八五”法治宣傳教育要求，深入學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想，進一步推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化、多樣化，將法治學(xué)習(xí)作為干部職工入職學(xué)習(xí)、職業(yè)培訓(xùn)、繼續(xù)教育的必修課，不斷增強全員法治意識。建立新入廠職工合規(guī)培訓(xùn)制度，實施領(lǐng)導(dǎo)干部崗位任職前合規(guī)宣誓，開展“講合規(guī)、除陋習(xí)、做表率”主題活動，廣泛宣傳“企業(yè)重視合規(guī)、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的鞍鋼合規(guī)理念。充分發(fā)揮報紙、電視、微信公眾號、鞍鋼e學(xué)在線學(xué)習(xí)平臺等法治宣傳陣地作用，營造濃厚法治文化氛圍。積極樹立法治建設(shè)先進典型，通過開展評比表彰、集中宣傳等形式，營造學(xué)習(xí)先進、爭當(dāng)先進、趕超先進的良好氛圍。